財政部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》，斬斷國有產(chǎn)權(quán)登記冗長鏈條，引各方“點贊”——
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新政主要解決了兩個問題，一是過去鏈條過長，研究所獲得股權(quán)的轉(zhuǎn)讓需要到財政部審批或備案，國有產(chǎn)權(quán)登記需要到財政部辦理，周期很長，影響股權(quán)的轉(zhuǎn)讓等；二是新政集中闡述了科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國有資產(chǎn)管理制度，利于全面掌握和理解政策內(nèi)容，提高工作效率。
■本報記者 沈春蕾
“我們有一項國有產(chǎn)權(quán)登記從2014年開始辦理，今年都沒有完成?！辈痪们?，北京中自投資管理有限公司（以下簡稱中自投資）副總經(jīng)理王超英向《中國科學(xué)報》吐槽了一件糟心事。中自投資是中國科學(xué)院自動化研究所的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究所的科技成果轉(zhuǎn)化工作。
近日，財政部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》（以下簡稱《通知》）。獲知此《通知》后，王超英表示“點一個大大的贊”：“財政部終于斬斷了科技成果轉(zhuǎn)化過程中國有產(chǎn)權(quán)登記的冗長鏈條?！?/p>
新政并不“新”
“此前，國家通過相關(guān)改革措施，已經(jīng)破解了科技成果轉(zhuǎn)化中的一系列障礙，如下放使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等，形成了良好的政策體系?！北本├砉ご髮W(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心副主任、北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟秘書長陳柏強告訴《中國科學(xué)報》，“此次，財政部發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化新政的部分內(nèi)容，將相關(guān)政策和改革內(nèi)容進(jìn)行了匯總。”
比如，《通知》提及，中央級研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報主管部門和財政部審批或者備案。
對此，中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所（以下簡稱大連化物所）知識產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化處技術(shù)投資主管徐濤指出，國家在2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中就明確了這一點，即2015年以來，科研院所和高校的科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)行為由所屬單位自主決策，但科技成果定價金額需要進(jìn)行資產(chǎn)評估后報上級備案。
徐濤說：“大連化物所備案的主管機(jī)構(gòu)由財政部下放到中科院，評估備案批復(fù)時間根據(jù)申報單位提供材料及審核意見答復(fù)情況及進(jìn)展而定，一般全程需要2～3個月?！?/p>
對于《通知》中提到，中央級研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估，徐濤表示，這一條在今年3月頒布的《財政部關(guān)于修改〈事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法〉的決定》中提到過。
他以科技成果作價出資行為為例指出，“投資方的決策依據(jù)以及公司未來上市對出資方的審核等要素，大連化物所仍然沿用以前的做法，先與投資人協(xié)議定價，后共同委托第三方評估機(jī)構(gòu)對科技成果進(jìn)行評估確認(rèn)，并報中科院備案。2015年以來，財政部對這一工作并不干涉?！?/p>
由此可見，財政部科技成果轉(zhuǎn)化新政并不“新”。
放權(quán)力度空前大
盡管如此，《通知》還是因為放權(quán)力度空前大，贏得了業(yè)內(nèi)人士的一致好評：“不該管的、管不了的、沒必要管的，財政部全部放權(quán)，大快人心?！?/p>
陳柏強說：“修訂后的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》只管了前半階段的放權(quán)，也就是說還只是科技成果形態(tài)時，并沒有涉及入股形成股權(quán)后的放權(quán)?！锻ㄖ愤M(jìn)行了突破，對于科技成果作價入股形成股權(quán)的后半階段管理權(quán)限也下放了，實現(xiàn)了全流程放權(quán)。”
“這次財政部出臺的加大授權(quán)力度的系列政策在研究所層面引起不小的轟動?！毙鞚赋觯错懼饕w現(xiàn)在《通知》提到的“授權(quán)中央級研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資等管理事項，不需報財政部審批或者備案”和“授權(quán)中央級研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門辦理科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記事項，不需報財政部辦理登記”。
王超英說：“新政主要解決了兩個問題，一是過去鏈條過長，研究所獲得股權(quán)的轉(zhuǎn)讓需要到財政部審批或備案，國有產(chǎn)權(quán)登記需要到財政部辦理，周期很長，影響股權(quán)的轉(zhuǎn)讓等；二是新政集中闡述了科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國有資產(chǎn)管理制度，利于全面掌握和理解政策內(nèi)容，提高工作效率?！?/p>
國有產(chǎn)權(quán)登記證是國有股權(quán)變動、高科技企業(yè)上市的必備文件，且占有和變更等行為均需要申報。“以前由財政部作為主管部門負(fù)責(zé)研究所科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)登記證的辦理，時間較長，且信息溝通不暢?！毙鞚嬖V《中國科學(xué)報》，“現(xiàn)在該權(quán)力下放到中科院，盡管中科院尚未有具體操作指引，但相信一定會比以前有較大的改善，至少我們可以與主管業(yè)務(wù)人員及時溝通，知道問題所在，從而縮短辦理時間。”
國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資等管理事項下放到中科院，徐濤認(rèn)為，這一放權(quán)力度是空前的，是難以想象的，也充分體現(xiàn)了國家及各部委對科技成果轉(zhuǎn)化工作的大力支持與推動。國有股的退出、科技成果轉(zhuǎn)化的股權(quán)獎勵以及科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的重組、整合等審批難題都有望在這一次放權(quán)中得到有效解決。
后續(xù)的擔(dān)心
《通知》也明確提出，財政部門加強對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，督促改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問題，做到放管結(jié)合，實現(xiàn)有效監(jiān)管。
為加強授權(quán)后對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，做到放管結(jié)合，《通知》分別明確了財政部、主管部門、中央級研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校的監(jiān)管職責(zé)。
財政部相關(guān)負(fù)責(zé)人列舉了相關(guān)監(jiān)管舉措：一是財政部將加強對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，督促改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問題，實現(xiàn)有效監(jiān)管。二是明確中央級研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校主管部門的主體責(zé)任，要求加強對科技成果作價投資形成國有股權(quán)的管理，健全完善管理制度，建立內(nèi)控和風(fēng)險防控機(jī)制，加強監(jiān)管約束。三是要求中央級研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校建立健全重大事項集體決策制度，按規(guī)定進(jìn)行公示，接受監(jiān)督，并對串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產(chǎn)的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
同時，財政部鼓勵結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新等實際需要，制定具體規(guī)定，進(jìn)一步完善科技成果國有資產(chǎn)管理制度，并鼓勵地方開拓創(chuàng)新，探索符合科技成果國有資產(chǎn)特點的管理模式。徐濤指出：“政策的落地尚需等待主管部門出臺具體的實施細(xì)則。”
上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長劉燕剛表示，高校辦企業(yè)正在轉(zhuǎn)制進(jìn)行中，教育部應(yīng)該會迅速實施階梯放權(quán)，各個高校完善文件也指日可待。他進(jìn)一步表示：“當(dāng)下高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化就剩下最后一朵烏云——證監(jiān)會審查條件。”
徐濤道出了同樣的擔(dān)心，“研究所孵化的公司未來在上市等環(huán)節(jié)中，中科院的審核效力是否得到證監(jiān)會及交易所的確認(rèn)，審核標(biāo)準(zhǔn)是否得到財政部及其他相關(guān)部門的認(rèn)可，這是需要后續(xù)關(guān)注的”。
